Στις μέρες μας, που οι κανονισμοί εξελίσσονται διαρκώς, η συμμόρφωση και η κατοχή όλων των σχετικών αδειών είναι ζωτικής σημασίας. Καθώς ο κλάδος του συναλλάγματος έχει υποστεί πολλές αλλαγές τα τελευταία χρόνια και αναμένεται να έρθουν περισσότερες, απαιτούνται συνθήκες πλήρους διαφάνειας, αποκάλυψης και δίκαιων συναλλαγών. Ανάλογα με το πού είναι εγγεγραμμένη η εταιρεία σας ή πού δραστηριοποιείται η εταιρεία σας, ο μεσίτης σας πρέπει να διαθέτει τις σχετικές άδειες.
Αυτό το άρθρο θα καλύψει τον τρόπο με τον οποίο μπορείτε να μάθετε εάν ένας μεσίτης έχει άδεια και ελέγχεται, καθώς και εάν έχει άδειες ή ορισμένους περιορισμούς σχετικά με την εταιρεία του.
Ελέγξτε την ρυθμιστική κατάσταση ενός μεσίτη
Πρώτα απ ‘όλα, όλες οι χρηματιστηριακές εταιρείες συναλλάγματος θα πρέπει να έχουν τις άδειες και τους κανονισμούς τους να εμφανίζονται στον ιστότοπό τους. Αυτά μπορούν συνήθως να βρεθούν στο κάτω μέρος του ιστότοπού τους ή μέσω μιας ειδικής σελίδας που περιέχει τα νομικά έγγραφά τους.
Οι μεσίτες πρέπει να είναι εγγεγραμμένοι ή να έχουν άδεια. Για παράδειγμα, η καναδική νομοθεσία περί κινητών αξιών απαιτεί από όλα τα άτομα που εμπλέκονται στην αγορά συναλλάγματος, είτε πρόκειται για εταιρείες είτε για άτομα που συμμετέχουν σε συναλλαγές ή συμβουλεύουν να εγγραφούν στην τοπική επιτροπή κινητών αξιών τους. Σε περίπτωση εξαίρεσης εγγραφής, ενδέχεται να μην απαιτείται η εγγραφή τους.
Σε κάθε περίπτωση, οι επενδυτές θα πρέπει πρώτα να ελέγξουν τις ρυθμιστικές αρχές των κρατικών τίτλων για οποιαδήποτε μεσιτεία προτού πραγματοποιήσουν μια επένδυση ή μια συναλλαγή. Εκεί, θα έχετε πρόσβαση σε εκτενείς πληροφορίες σχετικά με την εγγραφή και το ρυθμιστικό καθεστώς ενός μεσίτη.
Πού να ελέγξετε – Η.Π.Α.
Εάν βρίσκεστε στις Ηνωμένες Πολιτείες, υπάρχουν πολλές πληροφορίες για τους μεσίτες που είναι διαθέσιμες από τον ιστότοπο BrokerCheck της Ρυθμιστικής Αρχής Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA).
Εάν συνεργάζεστε με έναν μεσίτη ή απλώς συναλλάσσεστε με έναν, ζητήστε όλα τα έγγραφα του υποψήφιου μεσίτη σας από το CRD (Central Registration Depository). Αυτή είναι μια αυτοματοποιημένη βάση δεδομένων που περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με την αδειοδότηση και την εγγραφή για περισσότερους από 650.000 μεσίτες forex.
Παράδειγμα ελέγχου άδειας
Για παράδειγμα, εάν θέλετε να ελέγξετε την άδεια του μεσίτη σας στο Ηνωμένο Βασίλειο, θα πρέπει να επισκεφτείτε τον ιστότοπο της Αρχής Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς (FCA) και να πληκτρολογήσετε το όνομα του μεσίτη στο Μητρώο Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών. Θα μπορούσατε επίσης να δοκιμάσετε να πληκτρολογήσετε τον αριθμό της άδειας τους. Το δεύτερο βήμα θα ήταν να δούμε αν η εταιρεία έχει πράγματι άδεια από την FCA. Το τρίτο βήμα θα ήταν να ελέγξετε τους τύπους πελατών που δέχεται η εταιρεία. Για παράδειγμα, ορισμένες χρηματιστηριακές εταιρείες δέχονται μόνο θεσμικούς πελάτες. Το επόμενο βήμα είναι να ελέγξετε εάν ο μεσίτης έχει περιορισμούς. Το τελευταίο βήμα θα ήταν να ελέγξετε τυχόν άλλες επωνυμίες που χρησιμοποιεί ο συγκεκριμένος μεσίτης.
